網(wǎng)上有很多關(guān)于中興pos機(jī)公司,東芯半導(dǎo)體股份有限公司 關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告的知識(shí)，也有很多人為大家解答關(guān)于中興pos機(jī)公司的問(wèn)題，今天pos機(jī)之家(www.afbey.com)為大家整理了關(guān)于這方面的知識(shí)，讓我們一起來(lái)看下吧!
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中興pos機(jī)公司
證券代碼：688110 證券簡(jiǎn)稱：東芯股份 公告編號(hào)：2022-027
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。
截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2276名、從業(yè)人員總數(shù)9697名，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)707名。
立信2021年業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）45.23億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.29億元，證券業(yè)務(wù)收入15.65億元。
2021年度立信為587家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，審計(jì)收費(fèi)7.19億元，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶69家。
2、投資者保護(hù)能力
截至2021年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：
3、誠(chéng)信記錄
立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施無(wú)和紀(jì)律處分2次，涉及從業(yè)人員63名。
（二）項(xiàng)目信息
1、基本信息
（1）項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況：
姓名：朱錦梅
（2）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師近三年從業(yè)情況：
姓名：易小龍
（3）質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況：
姓名：張金華
2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況。
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
（上述人員過(guò)去三年沒(méi)有不良記錄。）
3、審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則
公司2021年度的審計(jì)費(fèi)用為人民幣95萬(wàn)元。2022年審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則主要基于公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)審計(jì)人員配備情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。
公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)理層根據(jù)2022年公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)情況等與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定審計(jì)費(fèi)用（包括財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用和內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用），并簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議等事項(xiàng)。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序
（一）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審查意見
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力進(jìn)行了充分的了解和審查，在查閱了立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的基本情況、資格證照和誠(chéng)信記錄等相關(guān)信息后，認(rèn)為其具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，在為公司提供審計(jì)服務(wù)期間，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，勤勉盡責(zé)，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。一致同意將續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了事前認(rèn)可：經(jīng)審查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）是具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備對(duì)上市公司進(jìn)行年度審計(jì)的經(jīng)驗(yàn)和能力，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)公司2021年度的財(cái)務(wù)報(bào)表的有效性發(fā)表意見，真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，表現(xiàn)了良好的職業(yè)操守和業(yè)務(wù)素質(zhì)。公司擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議。
公司獨(dú)立董事就擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)表了獨(dú)立意見：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在對(duì)公司2021年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程中，態(tài)度認(rèn)真、工作嚴(yán)謹(jǐn)、行為規(guī)范，結(jié)論客觀，能按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則要求，遵守會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職業(yè)道德規(guī)范，客觀、公正地對(duì)公司會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表意見。公司續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。因此，我們同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙)為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)的審議和表決情況
公司于2022年4月21日召開第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，以8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
（四）本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
東芯半導(dǎo)體股份有限公司董事會(huì)
2022年4月23日
證券代碼：688110 證券簡(jiǎn)稱：東芯股份 公告編號(hào)：2022-028
東芯半導(dǎo)體股份有限公司
關(guān)于2021年度募集資金存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式》的相關(guān)規(guī)定，東芯半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)就2021年度募集資金存放與使用情況作出如下說(shuō)明：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意東芯半導(dǎo)體股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3558號(hào)），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于2021年12月向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股11,056.244萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣30.18元，募集資金總額為人民幣333,677.44萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額為人民幣306,358.16萬(wàn)元。上述募集資金已于2021年12月7日到位，并已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZB11526號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）本年度募集資金實(shí)際使用和結(jié)余情況
金額單位：人民幣萬(wàn)元
說(shuō)明：差異系未置換的審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《東芯半導(dǎo)體股份有限公司募集資金使用管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）。根據(jù)《管理辦法》，公司對(duì)于募集資金實(shí)行專戶儲(chǔ)存，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司與存放募集資金的中國(guó)民生銀行股份有限公司蘇州分行、中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市虹橋開發(fā)區(qū)支行、華夏銀行股份有限公司蘇州分行等簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管協(xié)議”）。監(jiān)管協(xié)議對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
金額單位：人民幣元
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年內(nèi)，公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一)募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
公司2021年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附表1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
(二)募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
公司募投項(xiàng)目先期投入金額為6,442.82萬(wàn)元，本年度公司尚未進(jìn)行置換。
(三)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
(四)對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
本年內(nèi)，公司不存在對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況。
(五)用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
本年內(nèi)，公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。
(六)超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況
公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況。
(七)節(jié)余募集資金使用情況
公司不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。
(八)募集資金使用的其他情況
1、2022年1月4日，公司第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超額募集資金總計(jì)人民幣69,300.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。截止本報(bào)告日，公司實(shí)際用于永久補(bǔ)充補(bǔ)充流動(dòng)資金的超額募集資金金額為69,300.00萬(wàn)元。
2、2022年1月4日，公司第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣30.64億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安全性高、流動(dòng)性好、保本型的理財(cái)產(chǎn)品。該議案自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。截止本報(bào)告日，公司實(shí)際使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的金額為207,547.78萬(wàn)元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本年度，公司募集資金使用及披露中不存在重大問(wèn)題。
六、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2021年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，東芯股份2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式》的相關(guān)規(guī)定編制，如實(shí)反映了東芯股份2021年度募集資金存放與使用情況。
七、 保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司2021年度募集資金的存放與使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和使用，截至2021年12月31日，東芯股份不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形，發(fā)行人募集資金使用不存在違反國(guó)家反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)東芯股份2021年度募集資金存放與使用情況無(wú)異議。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
東芯半導(dǎo)體股份有限公司
董事會(huì)
2022年4月23日
附表1：
募集資金使用情況對(duì)照表
編制單位：東芯半導(dǎo)體股份有限公司 2021年度
單位：人民幣萬(wàn)元
注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
證券代碼：688110 證券簡(jiǎn)稱：東芯股份 公告編號(hào)：2022-029
東芯半導(dǎo)體股份有限公司
關(guān)于2022年度董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員薪酬方案的公告
東芯半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等規(guī)定結(jié)合公司實(shí)際情況，在充分體現(xiàn)短期和長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合，個(gè)人和團(tuán)隊(duì)利益相平衡的設(shè)計(jì)要求；在保障股東利益、實(shí)現(xiàn)公司與管理層共同發(fā)展的前提下。經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核，公司于2022年4月21日召開了第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度董事薪酬方案的議案》《關(guān)于2022年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議案》《關(guān)于2022年度監(jiān)事薪酬方案的議案》。2022年度公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案，具體如下：
一、本方案適用對(duì)象及適用期限
適用對(duì)象：公司2022年度任期內(nèi)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
適用期限：2022年1月1日至2022年12月31日
二、薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1、在公司任職的董事根據(jù)其在公司擔(dān)任的具體職務(wù)及個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果，在2021年度薪酬基礎(chǔ)上進(jìn)行浮動(dòng)，不再另行領(lǐng)取董事津貼；
2、未在公司任職的非獨(dú)立董事不在公司領(lǐng)取董事津貼；
3、公司獨(dú)立董事2022年度的津貼標(biāo)準(zhǔn)與2021年度保持一致，均為人民幣稅前10萬(wàn)元/年。
（二）監(jiān)事薪酬方案
1、在公司任職的監(jiān)事根據(jù)其在公司擔(dān)任的具體職務(wù)及個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果，在2021年度薪酬基礎(chǔ)上進(jìn)行浮動(dòng)，不再另行領(lǐng)取監(jiān)事津貼；
2、未在公司任職的監(jiān)事不在公司領(lǐng)取監(jiān)事津貼。
（三）高級(jí)管理人員薪酬方案
公司高級(jí)管理人員，其薪酬根據(jù)其在公司擔(dān)任的具體職責(zé)及個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果，在2021年度薪酬基礎(chǔ)上進(jìn)行浮動(dòng)。
（四）其他說(shuō)明
1、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因換屆、改選或任期內(nèi)辭職等原因離任及因換屆、改選新人的，根據(jù)其實(shí)際任期按此方案計(jì)算并予以發(fā)放。
2、公司發(fā)放的薪酬均為稅前金額，公司將按照國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定，從薪酬中統(tǒng)一代扣代繳個(gè)人所得稅。
3、董事、監(jiān)事參加公司董事會(huì)會(huì)議、董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
三、獨(dú)立董事意見
公司2022年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方案是公司董事會(huì)結(jié)合公司實(shí)際情況并參照行業(yè)薪酬水平制定的，符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和股東，特別是中小股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意2022年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方案，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。
本公告中涉及的2022年董事、監(jiān)事薪酬方案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。
證券代碼：688110 證券簡(jiǎn)稱：東芯股份 公告編號(hào)：2022-031
東芯半導(dǎo)體股份有限公司
關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等的規(guī)定，東芯半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的具體情況專項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意東芯半導(dǎo)體股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3558號(hào)文）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股11,056.244萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣30.18元，募集資金總額為人民幣333,677.44萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額為人民幣306,358.16萬(wàn)元。上述募集資金已于2021年12月7日到位，并已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZB11526號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書披露的公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：
本次募集資金將全部用于上述項(xiàng)目，項(xiàng)目投資將在建設(shè)期內(nèi)按各自建設(shè)投資進(jìn)度分階段投入，如本次發(fā)行實(shí)際募集資金不能滿足擬投資項(xiàng)目的資金需求，公司將以銀行貸款或其他途徑解決。在本次募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況先行投入，并在募集資金到位后按照規(guī)定予以置換。
三、自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的情況
1、自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況
此次募集資金到賬前，公司已根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度使用自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目。截止2021年12月31日，公司以自籌資金已投入募投項(xiàng)目的金額為6,442.82萬(wàn)元，具體情況如下：
2、自籌資金預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的情況
公司本次募集資金各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)金額（不含增值稅）為273,192,873.81元，其中保薦承銷費(fèi)250,958,082.94元（不含增值稅）已在募集資金中扣除，其他發(fā)行費(fèi)用22,234,790.87元（不含增值稅）。截止2021年12月31日，公司已用自籌資金承擔(dān)的發(fā)行費(fèi)用金額為22,234,790.87元（不含增值稅）。
四、相關(guān)審議程序
2022年4月21日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣6,442.82萬(wàn)元及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金人民幣2,223.48萬(wàn)元。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。該事項(xiàng)無(wú)需通過(guò)股東大會(huì)審議。本次以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)6個(gè)月，符合相關(guān)法規(guī)要求。
五、專項(xiàng)意見說(shuō)明
（一）獨(dú)立意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，符合全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金使用管理辦法》等規(guī)定。公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，沒(méi)有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。
（二）監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，符合全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金使用管理辦法》等規(guī)定。公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，沒(méi)有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。
（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，并由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了鑒證報(bào)告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，且置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的事項(xiàng)無(wú)異議。
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證意見
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，公司編制的《東芯半導(dǎo)體股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專項(xiàng)說(shuō)明》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等的相關(guān)規(guī)定，在所有重大方面如實(shí)反映了公司截止2021年12月31日以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。
公司代碼：688110 公司簡(jiǎn)稱：東芯股份
東芯半導(dǎo)體股份有限公司
2021年年度報(bào)告摘要
第一節(jié) 重要提示
1 本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。
2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示
公司已在本報(bào)告中描述可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)查閱“第三節(jié)管理層討論與分析”之“四、風(fēng)險(xiǎn)因素”部分，請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
3 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
4 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
5 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。
6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利
□是 √否
7 董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股分派現(xiàn)金股利1.80元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為442,249,758.00股，以此計(jì)算預(yù)計(jì)分派現(xiàn)金紅利79,604,956.44元（含稅），占公司2021年度歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)的30.41%。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。如在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本及應(yīng)分配股數(shù)發(fā)生變動(dòng)的，擬分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配比例。
公司上述利潤(rùn)分配方案已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)，尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)
□適用 √不適用
第二節(jié) 公司基本情況
1 公司簡(jiǎn)介
公司股票簡(jiǎn)況
√適用 □不適用
公司存托憑證簡(jiǎn)況
□適用 √不適用
聯(lián)系人和聯(lián)系方式
2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介
(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況
1、主要業(yè)務(wù)
公司是大陸領(lǐng)先的存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)公司，聚焦于中小容量存儲(chǔ)芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售，是大陸少數(shù)可以同時(shí)提供NAND、NOR、DRAM等主要存儲(chǔ)芯片完整解決方案的公司。憑借強(qiáng)大的研發(fā)能力和穩(wěn)定的供應(yīng)鏈體系，產(chǎn)品已進(jìn)入國(guó)內(nèi)外眾多知名客戶，廣泛應(yīng)用于5G通信、物聯(lián)網(wǎng)終端、消費(fèi)電子、工業(yè)和汽車電子產(chǎn)品等領(lǐng)域。
自成立以來(lái)，公司即致力于實(shí)現(xiàn)本土存儲(chǔ)芯片的技術(shù)突破，通過(guò)統(tǒng)一底層設(shè)計(jì)、功能性可變式的研發(fā)架構(gòu)，構(gòu)建了強(qiáng)大的設(shè)計(jì)電路圖及封裝測(cè)試的數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)了芯片設(shè)計(jì)、制造工藝、芯片設(shè)計(jì)、封裝測(cè)試等環(huán)節(jié)全流程的掌控能力，并擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司設(shè)計(jì)研發(fā)并量產(chǎn)的24nm NAND、48nm NOR均為大陸目前領(lǐng)先的NAND、NOR工藝制程。
公司立足中國(guó)、面向全球，深耕全球最大的存儲(chǔ)芯片應(yīng)用市場(chǎng)，精準(zhǔn)感知瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)動(dòng)向，緊跟存儲(chǔ)芯片國(guó)產(chǎn)化浪潮，憑借從芯片、應(yīng)用電路到系統(tǒng)平臺(tái)等全方位的技術(shù)儲(chǔ)備，迅速響應(yīng)客戶個(gè)性化需求，針對(duì)性地提供包含NAND、NOR、DRAM的存儲(chǔ)芯片完整解決方案。經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)驗(yàn)積累和技術(shù)升級(jí)，公司打造了以低功耗、高可靠性為特點(diǎn)的多品類存儲(chǔ)芯片產(chǎn)品，憑借在工藝制程及性能等方面出色的表現(xiàn)，公司產(chǎn)品不僅在高通、博通、聯(lián)發(fā)科、紫光展銳、中興微、瑞芯微、北京君正、恒玄科技等多家知名平臺(tái)廠商獲得認(rèn)證，同時(shí)已進(jìn)入三星電子、?？低?、歌爾股份、傳音控股、惠爾豐等國(guó)內(nèi)外知名客戶的供應(yīng)鏈體系，被廣泛應(yīng)用于通訊設(shè)備、安防監(jiān)控、可穿戴設(shè)備、移動(dòng)終端等終端產(chǎn)品。2、主要產(chǎn)品或服務(wù)
公司的主要產(chǎn)品為非易失性存儲(chǔ)芯片NAND Flash、NOR Flash；易失性存儲(chǔ)芯片DRAM以及衍生產(chǎn)品MCP，各類產(chǎn)品具體情況如下：
（1）NAND Flash
NAND Flash是通用型非易失性存儲(chǔ)芯片的一種，其存儲(chǔ)陣列是由存儲(chǔ)單元通過(guò)串聯(lián)方式連接而成，以“頁(yè)”為單位進(jìn)行讀寫操作，以“塊”為單位進(jìn)行擦除操作，因此具有存儲(chǔ)容量大、寫入/擦除速度快等特點(diǎn)。
公司聚焦平面型SLC NAND Flash的設(shè)計(jì)與研發(fā)，主要產(chǎn)品采用浮柵型工藝結(jié)構(gòu)，存儲(chǔ)容量覆蓋1Gb至32Gb，可靈活選擇SPI或PPI類型接口，搭配3.3V/1.8V兩種電壓，可滿足客戶在不同應(yīng)用領(lǐng)域及應(yīng)用場(chǎng)景的需求。公司的SLC NAND Flash產(chǎn)品主要用于支持Linux、RTOS等應(yīng)用系統(tǒng)代碼的存儲(chǔ)和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)及快速改寫，被廣泛應(yīng)用于如5G通訊模塊和集成度要求較高的終端系統(tǒng)運(yùn)行模塊。
公司NAND Flash產(chǎn)品核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯，尤其是SPI NAND Flash，公司采用了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的單芯片集成技術(shù)，將存儲(chǔ)陣列、邏輯電路與接口模塊統(tǒng)一集成在同一芯片內(nèi)，有效節(jié)約了芯片面積，降低了產(chǎn)品成本，提高了公司產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司產(chǎn)品在耐久性、數(shù)據(jù)保持特性等方面表現(xiàn)穩(wěn)定，不僅在工業(yè)溫控標(biāo)準(zhǔn)下單顆芯片擦寫次數(shù)已經(jīng)超過(guò)10萬(wàn)次，同時(shí)可在-40℃到105℃的極端環(huán)境下保持?jǐn)?shù)據(jù)有效性長(zhǎng)達(dá)10年，產(chǎn)品可靠性逐步從工業(yè)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)向車規(guī)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)。
公司的NAND Flash憑借產(chǎn)品品類豐富、功耗低、可靠性高等特點(diǎn)，被廣泛應(yīng)用于通訊設(shè)備、安防監(jiān)控、可穿戴設(shè)備及移動(dòng)終端等領(lǐng)域，獲得了聯(lián)發(fā)科、瑞芯微、中興微、博通等行業(yè)內(nèi)主流平臺(tái)廠商的驗(yàn)證認(rèn)可，被主要應(yīng)用于5G通訊、企業(yè)級(jí)網(wǎng)關(guān)、網(wǎng)絡(luò)智能監(jiān)控、數(shù)字錄像機(jī)、數(shù)字機(jī)頂盒和智能手環(huán)等終端產(chǎn)品。使用公司產(chǎn)品的終端知名客戶包括中興通訊、烽火通信、?？低?、大華股份、創(chuàng)維數(shù)字、航天信息等。
（2）NOR Flash
NOR Flash是一類通用型的非易失性存儲(chǔ)芯片，其存儲(chǔ)陣列是各存儲(chǔ)單元通過(guò)并聯(lián)方式連接組成，在實(shí)現(xiàn)按位快速隨機(jī)讀取數(shù)據(jù)的同時(shí)，允許系統(tǒng)直接從存儲(chǔ)單元中讀取代碼執(zhí)行，因此具有芯片內(nèi)執(zhí)行、讀取速度快等特點(diǎn)，通常被用于存儲(chǔ)相關(guān)數(shù)據(jù)和代碼程序，來(lái)滿足快速啟動(dòng)應(yīng)用系統(tǒng)的需求，普遍應(yīng)用于可穿戴設(shè)備、移動(dòng)終端等領(lǐng)域。
公司自主設(shè)計(jì)的SPI NOR Flash存儲(chǔ)容量覆蓋2Mb至256Mb，并支持多種數(shù)據(jù)傳輸模式，公司的產(chǎn)品主要被用于存儲(chǔ)代碼程序，例如在功能手機(jī)中用于存放通信數(shù)據(jù)交換時(shí)的啟動(dòng)程序；在智能手機(jī)的攝像頭模組中用于存放校正圖像分辨率的指令代碼；在藍(lán)牙無(wú)線耳機(jī)中存放啟動(dòng)時(shí)的引導(dǎo)程序，目前公司已經(jīng)為三星電子、LG、傳音控股、歌爾股份等中外知名終端客戶提供產(chǎn)品。
（3）DRAM
DRAM是市場(chǎng)上主要的易失性存儲(chǔ)產(chǎn)品之一，通過(guò)利用電容內(nèi)存儲(chǔ)電荷的有無(wú)來(lái)代表二進(jìn)制比特（bit）來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。DRAM具有讀寫速度快的特點(diǎn)，常被用于系統(tǒng)硬件的運(yùn)行內(nèi)存，對(duì)系統(tǒng)中的指令和數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。
公司研發(fā)的DDR3系列是可以傳輸雙倍數(shù)據(jù)流的DRAM產(chǎn)品，具有高帶寬、低延時(shí)等特點(diǎn)，在通訊設(shè)備、移動(dòng)終端等領(lǐng)域應(yīng)用廣泛；公司針對(duì)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)的低功耗需求，自主研發(fā)的LPDDR系列產(chǎn)品具有低功耗、高傳輸速度等特點(diǎn)，適合在智能終端、可穿戴設(shè)備等產(chǎn)品中使用。目前使用公司DRAM系列產(chǎn)品的國(guó)際知名客戶包括LG、瑞薩、索喜、惠爾豐、偉創(chuàng)力等。
（4）MCP
MCP是通過(guò)將閃存芯片與DRAM進(jìn)行合封的產(chǎn)品，以共同實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)與數(shù)據(jù)處理功能，節(jié)約空間的同時(shí)提高存儲(chǔ)密度，目前主要用于空間受限的電子產(chǎn)品，被應(yīng)用于移動(dòng)終端、通訊設(shè)備領(lǐng)域。
公司的MCP產(chǎn)品集成了自主研發(fā)的閃存芯片與DRAM，憑借設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)已在紫光展銳、高通、聯(lián)發(fā)科的4G模塊平臺(tái)通過(guò)認(rèn)證，被應(yīng)用于功能手機(jī)、MIFI、網(wǎng)絡(luò)電話、POS機(jī)等產(chǎn)品，獲得了TCL科技、日海智能、捷普等知名企業(yè)的認(rèn)可。
（5）技術(shù)服務(wù)
公司擁有自主完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，憑借積淀多年的存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)和資深的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，可根據(jù)客戶的特定需求提供NAND、NOR、DRAM等存儲(chǔ)芯片定制化的設(shè)計(jì)服務(wù)和整體解決方案，幫助客戶降低產(chǎn)品開發(fā)時(shí)間和成本，提高了產(chǎn)品開發(fā)效率。
在為客戶進(jìn)行定制化的設(shè)計(jì)過(guò)程中，公司不斷了解市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品功能需求，接收客戶對(duì)終端產(chǎn)品的反饋，反復(fù)驗(yàn)證和打磨已有的技術(shù)，建立了“研發(fā)-轉(zhuǎn)化-創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展循環(huán)，進(jìn)一步增強(qiáng)技術(shù)能力。
(二) 主要經(jīng)營(yíng)模式
集成電路產(chǎn)業(yè)鏈主要由集成電路設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝和測(cè)試等環(huán)節(jié)組成。從經(jīng)營(yíng)模式來(lái)看，主要分為IDM模式（企業(yè)業(yè)務(wù)覆蓋集成電路的設(shè)計(jì)、制造、封裝和測(cè)試的所有環(huán)節(jié)）和Fabless模式（無(wú)晶圓生產(chǎn)線集成電路設(shè)計(jì)模式，即企業(yè)只進(jìn)行集成電路的設(shè)計(jì)和銷售，將制造、封裝和測(cè)試等生產(chǎn)環(huán)節(jié)分別外包給專業(yè)的晶圓制造企業(yè)、封裝和測(cè)試企業(yè)來(lái)完成）兩種。公司作為IC設(shè)計(jì)企業(yè)，自成立以來(lái)一直采取Fabless模式，專注于集成電路設(shè)計(jì)及最終銷售和售后服務(wù)環(huán)節(jié)，將晶圓制造、封裝和測(cè)試等環(huán)節(jié)外包給專門的晶圓代工、封裝及測(cè)試廠商。
從集成電路整體產(chǎn)業(yè)鏈來(lái)看，集成電路設(shè)計(jì)是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并體現(xiàn)核心技術(shù)含量的研發(fā)和設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，成品銷售則是控制銷售渠道、客戶資源及品牌的售后服務(wù)環(huán)節(jié)，均在產(chǎn)業(yè)鏈中具有核心及主導(dǎo)作用，是IC設(shè)計(jì)行業(yè)原始創(chuàng)新的體現(xiàn)和價(jià)值創(chuàng)造的源泉。公司專注于研發(fā)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中處于重要地位并擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力。
從銷售模式看，公司的銷售主要為直接銷售與經(jīng)銷兩種。直接銷售模式下，公司與客戶直接簽署銷售合同（訂單）并發(fā)貨；經(jīng)銷模式下，公司與經(jīng)銷商簽署經(jīng)銷商協(xié)議和銷售合同，由公司向經(jīng)銷商發(fā)貨，再由經(jīng)銷商向終端客戶銷售。在此模式下，采取賣斷式銷售。經(jīng)銷模式作為集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)較為常見的銷售模式，有效提高了行業(yè)內(nèi)企業(yè)的運(yùn)作效率，助推企業(yè)快速發(fā)展。在經(jīng)銷模式下，作為上下游產(chǎn)業(yè)的紐帶，經(jīng)銷商在高效開拓市場(chǎng)、提供客戶維護(hù)、加快資金流轉(zhuǎn)等方面發(fā)揮了重要作用。直銷模式下，縮短了公司的銷售流程，企業(yè)與終端客戶能保持緊密聯(lián)系，通過(guò)與終端客戶的交流，有助于提供感知行業(yè)變化趨勢(shì)，及時(shí)把握市場(chǎng)需求從而開展產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新與改進(jìn)，不斷推出滿足市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。公司依靠產(chǎn)品穩(wěn)定的性能和可靠的質(zhì)量，在行業(yè)內(nèi)獲得了良好的品牌知名度，吸引了知名客戶直接向公司采購(gòu)產(chǎn)品。
(三) 所處行業(yè)情況
1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻
公司作為本土存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)行業(yè)，隸屬集成電路行業(yè)，伴隨著下游電子信息產(chǎn)業(yè)持續(xù)高速發(fā)展，在國(guó)家政策的支持下，特別是國(guó)家科技重大專項(xiàng)的實(shí)施，我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展。其中集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游位置，主要從事芯片的研發(fā)設(shè)計(jì)。作為集成電路行業(yè)中對(duì)科研水平、研發(fā)實(shí)力要求較高的部分，集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)需要不斷進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)、技術(shù)迭代來(lái)推動(dòng)行業(yè)技術(shù)的迭代發(fā)展，同時(shí)芯片設(shè)計(jì)水平對(duì)芯片產(chǎn)品的成本、性能、功能有較大影響，因此集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)研發(fā)能力的強(qiáng)弱也可以反映一個(gè)國(guó)家在芯片領(lǐng)域的地位與實(shí)力。
集成電路產(chǎn)業(yè)是支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前是我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期和攻堅(jiān)期，正全力追趕世界先進(jìn)水平，也正處于快速發(fā)展階段。同時(shí)也隨著集成電路行業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，產(chǎn)業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，促使行業(yè)分工不斷細(xì)化，目前集成電路行業(yè)主要可分為集成電路設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝測(cè)試等子行業(yè)。
同時(shí)也受益于5G通訊、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、可穿戴設(shè)備、云計(jì)算和新能源等新興領(lǐng)域的不斷發(fā)展，應(yīng)用場(chǎng)景的不斷擴(kuò)展，以及新興技術(shù)如人工智能、物聯(lián)網(wǎng)和虛擬現(xiàn)實(shí)的出新，集成電路產(chǎn)品的市場(chǎng)需求也在不斷擴(kuò)大。
NAND Flash方面，根據(jù)TrendForce數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)公布，總結(jié)2021年NAND Flash市場(chǎng)銷售表現(xiàn)，盡管自下半年開始有轉(zhuǎn)弱跡象，但全年受惠于疫情所帶動(dòng)的遠(yuǎn)距服務(wù)與云端需求，營(yíng)收表現(xiàn)仍較2020年顯著增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)營(yíng)收達(dá)686億美元，年增21.1%。日益發(fā)展的5G通訊、物聯(lián)網(wǎng)、汽車電子等新興領(lǐng)域?qū)Ω呖煽啃灾行∪萘縉AND Flash需求增加。
NOR Flash方面，近年來(lái)，隨著應(yīng)用場(chǎng)景的不斷擴(kuò)展，如物聯(lián)網(wǎng)的普及、5G基站建設(shè)、汽車智能化、可穿戴設(shè)備和工業(yè)控制等新興應(yīng)用的不斷發(fā)展與增多，根據(jù)CINNO Research的數(shù)據(jù)，NOR Flash的市場(chǎng)需求穩(wěn)定增長(zhǎng)，從2017年的24億美元，增長(zhǎng)至2019年的28億美元左右。預(yù)期在2022年市場(chǎng)規(guī)模會(huì)增長(zhǎng)到37億美元。NOR Flash產(chǎn)品將有望迎來(lái)更多增量需求。
也可以發(fā)現(xiàn)近年來(lái)，三星、海力士、美光等行業(yè)的頭部企業(yè)占據(jù)了存儲(chǔ)芯片的大部分市場(chǎng)份額，尤其在DRAM和NAND市場(chǎng)中更是幾乎處于壟斷地位。行業(yè)龍頭均從事集成電路行業(yè)較早，在幾十年的發(fā)展中積累了技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，建立了完備的人才培養(yǎng)體系，其技術(shù)與人才壁壘使得后來(lái)者很難在短時(shí)間內(nèi)趕超；頭部企業(yè)通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，獨(dú)占了大部分市場(chǎng)份額，為公司帶來(lái)了豐厚的資金回報(bào)，得以支撐其高昂的研發(fā)費(fèi)用和指數(shù)式增資的產(chǎn)能投資，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和人才儲(chǔ)備，不斷產(chǎn)生正向的激勵(lì)循環(huán)，推動(dòng)了行業(yè)資源向龍頭集中的現(xiàn)象，形成了“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的產(chǎn)業(yè)格局。
本土芯片企業(yè)緊抓新機(jī)遇，汽車電子、人工智能、5G、物聯(lián)網(wǎng)等新興領(lǐng)域?qū)⑹乾F(xiàn)階段推動(dòng)集成電路技術(shù)快速發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年在上述領(lǐng)域需求的刺激下，5G基站、智能家居、可穿戴設(shè)備等新興應(yīng)用將持續(xù)涌現(xiàn)，對(duì)存儲(chǔ)芯片的功耗、安全性、傳輸速率、體積和成本會(huì)有更高的要求，同時(shí)安全技術(shù)、運(yùn)算能力、視覺影像的處理能力、大數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)以及顯示技術(shù)、感知技術(shù)、無(wú)線連接技術(shù)等均是未來(lái)物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品升級(jí)的關(guān)鍵，也會(huì)成為未來(lái)集成電路設(shè)計(jì)及相關(guān)應(yīng)用研發(fā)的方向和重點(diǎn)。
2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況
（1）大陸領(lǐng)先，產(chǎn)品覆蓋通訊安防領(lǐng)域頭部客戶
公司是大陸領(lǐng)先的存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)公司，是大陸少數(shù)可以同時(shí)提供NAND、NOR、DRAM等主要存儲(chǔ)芯片完整解決方案的公司。公司設(shè)計(jì)研發(fā)并量產(chǎn)的24nm NAND、48nm NOR均為大陸目前領(lǐng)先的NAND、NOR工藝制程，實(shí)現(xiàn)了大陸閃存芯片技術(shù)的突破。憑借在工藝制程及性能等方面出色的表現(xiàn)，公司產(chǎn)品不僅在高通、博通、聯(lián)發(fā)科、紫光展銳、中興微、瑞芯微、北京君正、恒玄科技等多家知名平臺(tái)廠商獲得認(rèn)證，同時(shí)已進(jìn)入三星電子、海康威視、歌爾股份、傳音控股、惠爾豐等國(guó)內(nèi)外知名客戶的供應(yīng)鏈體系，被廣泛應(yīng)用于通訊設(shè)備、安防監(jiān)控、可穿戴設(shè)備、移動(dòng)終端等終端產(chǎn)品。
（2）持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)持續(xù)引領(lǐng)大陸存儲(chǔ)芯片行業(yè)
2021年，SLC NAND 芯片在中芯國(guó)際1x nm工藝生產(chǎn)線上成功流片，這也代表著公司已擁有向1x nm制程進(jìn)一步邁進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)積累和技術(shù)儲(chǔ)備，推進(jìn)公司產(chǎn)品制程進(jìn)一步升級(jí)，增加產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司基于與各工藝平臺(tái)成功的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合市場(chǎng)需求反復(fù)調(diào)試和優(yōu)化，陸續(xù)豐富了SLC NAND 系列產(chǎn)品線，并在持續(xù)改良研發(fā)中獲得更高的產(chǎn)品性能。
2021年，公司持續(xù)加大在車規(guī)級(jí)產(chǎn)品的開發(fā)，SLC NAND產(chǎn)品在耐久性、數(shù)據(jù)保持特性等方面表現(xiàn)穩(wěn)定，不僅在工業(yè)溫控標(biāo)準(zhǔn)下單顆芯片擦寫次數(shù)已經(jīng)超過(guò)10萬(wàn)次，同時(shí)可在-40℃到105℃的極端環(huán)境下保持?jǐn)?shù)據(jù)有效性長(zhǎng)達(dá)10年，產(chǎn)品可靠性逐步從工業(yè)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)向車規(guī)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)。
公司通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新，不斷更新迭代產(chǎn)品，持續(xù)微縮制程及提高良率，引領(lǐng)公司產(chǎn)品由消費(fèi)級(jí)、工業(yè)級(jí)向車規(guī)級(jí)演進(jìn)，技術(shù)持續(xù)引領(lǐng)大陸存儲(chǔ)芯片產(chǎn)業(yè)。
3. 報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)
（1）工藝不斷精進(jìn)，設(shè)計(jì)制造環(huán)節(jié)加深產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)
集成電路制程的先進(jìn)與否直接決定了存儲(chǔ)芯片的成本和性能。以NAND Flash產(chǎn)品為例，近些年來(lái)，隨著集成電路技術(shù)不斷推進(jìn)，行業(yè)領(lǐng)跑企業(yè)憑借IDM模式下設(shè)計(jì)部門和制造部門的默契配合，已經(jīng)完成了1x nm工藝存儲(chǔ)芯片量產(chǎn)，降低了存儲(chǔ)產(chǎn)品的單位成本，拓寬了存儲(chǔ)產(chǎn)品的使用場(chǎng)景。在Fabless模式下，存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)公司為了提升產(chǎn)品制程，縮小與頭部企業(yè)的差距，將會(huì)繼續(xù)加深與晶圓代工廠的合作發(fā)展，雙方共享研發(fā)能力、整合技術(shù)資源，形成標(biāo)準(zhǔn)的制造工藝流程，減少工藝對(duì)接的時(shí)間成本，提升存儲(chǔ)芯片的流片良率與產(chǎn)品性能。
（2）行業(yè)規(guī)模巨大，差異化競(jìng)爭(zhēng)形成細(xì)分市場(chǎng)機(jī)遇
近年來(lái)，存儲(chǔ)芯片一直都是集成電路市場(chǎng)份額占比較大的類別產(chǎn)品，2019年存儲(chǔ)芯片占全球集成電路市場(chǎng)規(guī)模的比例高達(dá)31.93%，成為全球集成電路市場(chǎng)銷售份額占比最高的分支。
雖然存儲(chǔ)芯片市場(chǎng)規(guī)模巨大，但整個(gè)市場(chǎng)呈現(xiàn)分化現(xiàn)象。三星電子、海力士、美光科技、鎧俠等企業(yè)提供全面的存儲(chǔ)產(chǎn)品，近年來(lái)專注研發(fā)大容量、高性能存儲(chǔ)芯片，不斷推進(jìn)先進(jìn)存儲(chǔ)技術(shù)并憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲取較高市場(chǎng)份額。行業(yè)其他企業(yè)由于各家處于的發(fā)展階段不同，在以領(lǐng)先企業(yè)為目標(biāo)進(jìn)行技術(shù)趕超的同時(shí)，結(jié)合自身技術(shù)特點(diǎn)和市場(chǎng)需求，專注于成熟產(chǎn)品的細(xì)分市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)填補(bǔ)和替代效應(yīng)，與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)形成差異化競(jìng)爭(zhēng)，迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。
（3）下游需求強(qiáng)勁，新興行業(yè)崛起加速產(chǎn)業(yè)發(fā)展
國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，終端市場(chǎng)需求持續(xù)攀升，存儲(chǔ)芯片作為消費(fèi)電子、通訊設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域不可替代的功能器件，其在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)銷售規(guī)模亦呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。近年來(lái)隨著科技創(chuàng)新技術(shù)的不斷成熟和應(yīng)用，5G通訊、汽車電子、可穿戴設(shè)備等新興行業(yè)迎來(lái)快速發(fā)展，5G基站、ADAS、智能電子產(chǎn)品等終端產(chǎn)品持續(xù)涌現(xiàn)，其對(duì)文件處理、圖像感知、代碼執(zhí)行等數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和執(zhí)行能力的要求也在不斷提升，因此存儲(chǔ)芯片的數(shù)量、性能和成本未來(lái)將會(huì)有持續(xù)強(qiáng)勁的需求和不斷迭代的要求。
新興產(chǎn)業(yè)及新興市場(chǎng)將形成對(duì)存儲(chǔ)芯片旺盛的增量需求，存儲(chǔ)芯片作為這些新應(yīng)用中不可或缺的重要組成部分，將直接受益于日益增長(zhǎng)的行業(yè)浪潮。
（4）緊跟國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)產(chǎn)替代推動(dòng)行業(yè)發(fā)展
2014年國(guó)務(wù)院首次發(fā)布集成電路的綱領(lǐng)性文件《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》，突出企業(yè)的主體地位，以需求為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新為動(dòng)力，突破集成電路關(guān)鍵裝備和材料瓶頸，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體提升，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。隨后我國(guó)各級(jí)政府出臺(tái)了一系列政策，從資金支持、補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)等方面吸引優(yōu)秀企業(yè)、人才落戶，進(jìn)一步凸顯國(guó)家對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的重視，以打破國(guó)外在集成電路設(shè)計(jì)、制造等關(guān)鍵領(lǐng)域的壟斷。
疊加近年中美在高科技領(lǐng)域間的貿(mào)易摩擦，由于國(guó)外廠商對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的供給縮緊，國(guó)內(nèi)集成電路市場(chǎng)需求急需具有先進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)能力的國(guó)內(nèi)企業(yè)填補(bǔ)，尤其是國(guó)內(nèi)規(guī)模較大的終端品牌商為了保證經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，加快本土供應(yīng)鏈體系建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)存儲(chǔ)芯片國(guó)產(chǎn)替代的進(jìn)程。
3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元 幣種：人民幣
3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說(shuō)明
□適用 √不適用
4 股東情況
4.1 普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況
單位: 股
存托憑證持有人情況
□適用 √不適用
截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表
□適用 √不適用
4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
√適用 □不適用
4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
√適用 □不適用
4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
□適用 √不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入113,428.13萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)44.62%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)26,179.62萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)1240.27%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)25,526.61萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)1354.24%。
2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。
□適用 √不適用
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